戈尔巴乔夫的巨大压力来自各个方面：有在党的机关、安全机关和军工综合体中占据强有力地位的苏共党内保守派；有其民族国家独立要求得到群众支持，尤其是在波罗的海沿岸三国获得强硬支持的民族精英；有已经能够对短缺经济和社会问题久拖不决表示不满的高度政治化的俄罗斯社会，尽管如此，到20世纪80年代末，俄罗斯和苏联还是从体制改革转变为制度转型，这并非是玩文字游戏，戈尔巴乔夫在1988年承认必须&ldo;从一种政治制度向另一种政治制度转变&rdo;［28］的事实就表明了这一点，尽管戈尔巴乔夫和他的盟友有过策略上退却或动摇（其中有些带来了与愿望相反的结果），但他们还是逐步走向铲除他们所继承的制度的战略目标，他们力求建立一种崭新的政治和经济制度‐‐它将大大优于他们从苏联继承的制度，并争取在政治上取得比在经济上大得多的成就。

注释

［1］虽然这篇文章专门为本书所写，但其中还是引用了《戈尔巴乔夫、叶利钦和普京：苏联转型期的政治领导》文集（阿&iddot;布朗、利&iddot;舍夫佐娃合编，华盛顿特区2001年版）中我的几篇文章和我的《苏联：制度改革还是制度性转型》（载于《斯拉夫评论》，第63卷，2004年第3期）一文中的某些片段。

［2］这几点详见阿尔奇&iddot;布朗的《共产主义》（《unis》）一文（载于《世界社会科学和行为科学百科》，nj施梅尔瑟、保罗&iddot;b巴尔特斯合编，牛津2001年版，第2323‐2325页）以及他的《戈尔巴乔夫因素》一书（牛津1996年版，第309‐315页）。

［3］戈尔巴乔夫在担任总书记初期曾认为制度是社会主义的，只是不够完善，需要加以改革。

后来他接受了社会民主党的社会主义构想，于是他得出结论：苏联从来都不存在社会主义。

戈尔巴乔夫的立场是逐渐发生改变的。

他在同一位老朋友谈话时就表明：&ldo;不过，我只是在1983年以后才否定关于苏联制度等同于社会主义、体现出社会主义优越性这一看法的，而且不是一下子就否定的&rdo;（米哈伊尔&iddot;戈尔巴乔夫‐兹德涅克&iddot;姆利纳日《关于改革、&ldo;布拉格之春&rdo;和社会主义的对话》，纽约2002年版，第65页）。

戈尔巴乔夫还说：&ldo;……在1985年以及后来的一段时间里，我们曾想对制度加以改善，因为它不是社会主义的……然而更大的成就在于，我们已经不打算再去建立种种理想模式并将社会生活纳入其中，我们消除了威权主义的权力，允许自由选举，实行多元化民主，而这些是与民主不可分割的社会主义最重要的东西&rdo;（同上，第200页）。

［4］所以，尽管我非常尊重已经去世的格奥尔吉&iddot;沙赫纳扎罗夫，但我不同意他的观点，他在自己的书（在他去世后出版）中称赞了我对苏联和俄罗斯政治的分析，却又为&ldo;社会主义&rdo;和&ldo;共产主义&rdo;这两个词的意思不同于苏联时期的通常看法而批评我。

参看：格&iddot;霍&iddot;沙赫纳扎罗夫《当代文明与俄罗斯》一书（莫斯科2003年版），尤其是《个性因素与民主之外的选择》一节（第176‐191页）。

［5］应当指出，对于西欧社会党来说，社会主义一词的含义也已改变。

在参加社会党国际的各主要政党的领导者中，很少有人仍然相信可以建成能称之为社会主义的特殊社会经济制度。

&ldo;社会主义&rdo;一词，如果仅就他们对这一术语继续使用的情况来看（如今英国工党领导人对这一概念的使用比欧洲大陆国家参加社会党国际的朋友们少），已经意味着其他价值观和取向，而不是一种十分确定的制度。

［6］参看：阿尔奇&iddot;布朗（主编）《马克思列宁主义在俄国的终结》（伦敦2004年版）和罗伯特&iddot;d英格利希《俄罗斯与西方思想:戈尔巴乔夫、知识分子和冷战的结束》（纽约2000年版）。

［7］罗伯特&iddot;a达尔《为何一切民主国家都是混合经济》，收入约翰&iddot;w查普曼和伊恩&iddot;夏皮罗合编《民主社会》（纽约1993年版）一书，第259‐282页。

［8］同上，第259页。

［9］菲奥纳&iddot;希尔和克利福德&iddot;加迪《西伯利亚灾祸论：共产主义规划者如何冷落俄罗斯》（华盛顿2003年版）。

［10］罗伯特&iddot;a达尔，前引书。

［11］参看1987年7月15日《真理报》第1‐2版；1987年9月30日《真理报》第1版。

［12］关于尼古拉&iddot;吉洪诺夫和维克托&iddot;格里申等人1984年阻止戈尔巴乔夫地位上升的企图和手段见：米&iddot;戈尔巴乔夫《戈尔巴乔夫回忆录》（莫斯科1995年版）第1卷第248‐262页。

通过维克托&iddot;格里申的《从赫鲁晓夫到戈尔巴乔夫：五位总书记和阿&iddot;尼&iddot;柯西金的政治肖像》一书（莫斯科1996年版）就可以十分清楚地了解他的共产党人保守派的观点。

据亚历山大&iddot;雅科夫列夫证实，格里申不仅仅是有当总书记的想法‐‐康斯坦丁&iddot;契尔年科身边的人&ldo;已经起草好了讲话稿和政治纲领&rdo;，这是专门供格里申当上总书记后用的。

见：亚&iddot;雅科夫列夫《暮霭》（莫斯科2003年版）第459页。

当契尔年科于1985年3月10日去世、戈尔巴乔夫决定当天晚上召开政治局会议时，格里申明白，什么都得不到了。

戈尔巴乔夫的战友们也在为权力的平稳移交打基础。

例如，与安德烈&iddot;葛罗米柯达成了协议，见：亚&iddot;雅科夫列夫《暮霭》第459‐463页；阿纳托利&iddot;葛罗米柯《安德烈&iddot;葛罗米柯。

在克里姆林宫的迷宫中：儿子的回忆与思考》（莫斯科1997年版）第94‐95页。

阿纳托利&iddot;葛罗米柯推测说，格里戈里&iddot;罗曼诺夫比维&iddot;格里申更渴望当上总书记（同上书，第96‐98页）。

按照当时的一个可能的方案：先由年迈的格里申出任一段领导，然后再让罗曼诺夫这个年纪较轻而又有着同样保守观点的人担任总书记。